尊敬的投资人：

感谢您对招商基金管理有限公司（以下简称“我司”）旗下基金产品的关注。在为您提供服务时，我司将严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

一、我司及工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）其他输送不正当利益的情形。

二、我司及工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（一）直接或者间接以第一条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（六）其他谋取不正当利益的情形。

三、我司及工作人员在开展基金募集业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求或合格投资者要求的客户销售产品或提供服务；

（二）安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（三）以我司名义或者以我司员工身份，销售未经核准销售的金融产品；

（四）窃取或者泄露我司及我司合作机构的内部信息、客户信息等未公开信息；

（五）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

四、我司及工作人员在开展投资交易业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；

（二）侵占或者挪用受托资产；

（三）不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益；

（四）以明显偏离市场公允估值的价格进行交易；

（五）编造、传播虚假、不实信息，或者利用信息优势、资金优势、持股持券优势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生品交易价格、交易量；

（六）让渡资产管理账户实际投资决策权限；

（七）滥用交易佣金分配权利，向租用交易席位的证券、期货公司或者相关利害关系人输送利益；

（八）代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票；

（九）直接或间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；

（十）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

五、我司及工作人员在开展份额登记、估值核算业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）在基金份额的申购和赎回以及基金收益的分配过程中违规给予部分客户特殊优待；

（二）串通相关方进行明显偏离公允价值的估值核算，并从中输送或者谋取不正当利益；

（三）未经授权，泄露或者使用基金产品数据、产品组合信息、交易信息、客户信息等；

（四）协助相关方制作虚假材料或者披露虚假信息；

（五）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

六、我司及工作人员在开展其他基金服务业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：

（一）协助进行虚假、误导性评级等；

（二）在不同投资者、不同产品间提供明显有违公平的信息技术系统服务；

（三）串通相关方操纵指数计算价格、证券估值、债券收益率曲线、债券隐含评级等；

（四）其他输送或者谋取不正当利益的行为。

 

如您发现我司工作人员存在上述情形，为保障您的合法权益，请您保存好相关证据信息并向我司进行举报，举报邮箱为：jjjc@cmfchina.com。 一经核实，我们将基于“零容忍”的原则严肃处理，绝不姑息。

事成于气正，业兴于风清，感谢您对我司的信赖与支持，我们将竭诚为您提供专业的资产管理服务。祝您投资顺利、生活幸福！

 

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